Alguém pode trabalhar como advogado e consultor financeiro?
Respostas
04/19/2024
Silverstein
É claro que eles podem ... eu faço depois de tudo. Fui licenciado para exercer a advocacia em 2006. Comecei a trabalhar para uma empresa de litígios para pequenas empresas, representando todos os tipos de empresas ... incluindo um pequeno fundo de hedge local.
Antes da faculdade de direito, quase consegui um doutorado em economia estudando teoria dos jogos e mercados financeiros.
Em 2008, iniciei um pequeno fundo de hedge no meu tempo livre com alguns clientes. Foi bem, mesmo durante a crise financeira, mas a conformidade pós Dodd Frank se tornou uma questão importante, assim como a captação de recursos.
Nesse ponto, eu era sócio da minha empresa de contencioso. E enquanto o primeiro fundo foi fechado, várias pessoas estavam perguntando sobre eu administrar seu dinheiro.
Então, estudei por algumas semanas, fiz os exames necessários e abri uma empresa de consultoria de investimentos licenciada. Logo depois, fui abençoada por encontrar um parceiro incrível que agora administra nosso escritório no Arizona.
O escritório de advocacia continuou.
Em outras palavras, litigante em período integral e administrando em tempo integral uma empresa de consultoria em investimentos. Ambos estavam crescendo, mas nem rapidamente.
Então, como uma circunstância fortuita, meu parceiro de direito de 10 anos e eu tivemos uma briga. Meu parceiro de consultoria de investimentos sugeriu que isso era um sinal para se concentrar nos negócios de consultoria, então eu fiz.
E está indo muito bem por vários anos. Há um grande número de meus clientes financeiros que sabem que tenho mais de uma década como litigante e ajudando pequenas empresas. Eles sabem que atendem ao telefone e ligam antes de fazer coisas idiotas, quando são processados ou quando precisam entrar com uma ação. Freqüentemente podemos lidar com isso e, se não, sei exatamente para onde direcioná-los.
Isso significa que você tem uma licença legal e uma licença de valores mobiliários que precisam ser mantidas (desde a educação continuada até a conformidade e as quotas). E você TEM QUE manter os negócios separados. Há também vários casos em que surgem conflitos de interesse. Você não apenas precisa reconhecê-los, mas também deve poder discuti-los aberta e honestamente com seus clientes.
Às vezes, isso significa que você precisa INSISTIR que outro advogado procure um documento que você redigiu. Outras vezes, pode significar que você não pode fazer algo.
Dito isto, sempre achei que os dois conjuntos de habilidades combinam muito bem.
Obrigado pela A2A, quero abordar esta questão para meus colegas financiadores famintos e ambiciosos.Os profissionais de marketing financeiro realmente cumprem seu hype?Não, e se você se considerar considerando a ideia de pagar por gorjetas, pare imediatamente.Detesto absolutamente as tentativas de vender "educação financeira". Deixe-me dizer algumas coisas que você precisa saber que são ...
É claro que eles podem ... eu faço depois de tudo. Fui licenciado para exercer a advocacia em 2006. Comecei a trabalhar para uma empresa de litígios para pequenas empresas, representando todos os tipos de empresas ... incluindo um pequeno fundo de hedge local.
Antes da faculdade de direito, quase consegui um doutorado em economia estudando teoria dos jogos e mercados financeiros.
Em 2008, iniciei um pequeno fundo de hedge no meu tempo livre com alguns clientes. Foi bem, mesmo durante a crise financeira, mas a conformidade pós Dodd Frank se tornou uma questão importante, assim como a captação de recursos.
Nesse ponto, eu era sócio da minha empresa de contencioso. E enquanto o primeiro fundo foi fechado, várias pessoas estavam perguntando sobre eu administrar seu dinheiro.
Então, estudei por algumas semanas, fiz os exames necessários e abri uma empresa de consultoria de investimentos licenciada. Logo depois, fui abençoada por encontrar um parceiro incrível que agora administra nosso escritório no Arizona.
O escritório de advocacia continuou.
Em outras palavras, litigante em período integral e administrando em tempo integral uma empresa de consultoria em investimentos. Ambos estavam crescendo, mas nem rapidamente.
Então, como uma circunstância fortuita, meu parceiro de direito de 10 anos e eu tivemos uma briga. Meu parceiro de consultoria de investimentos sugeriu que isso era um sinal para se concentrar nos negócios de consultoria, então eu fiz.
E está indo muito bem por vários anos. Há um grande número de meus clientes financeiros que sabem que tenho mais de uma década como litigante e ajudando pequenas empresas. Eles sabem que atendem ao telefone e ligam antes de fazer coisas idiotas, quando são processados ou quando precisam entrar com uma ação. Freqüentemente podemos lidar com isso e, se não, sei exatamente para onde direcioná-los.
Isso significa que você tem uma licença legal e uma licença de valores mobiliários que precisam ser mantidas (desde a educação continuada até a conformidade e as quotas). E você TEM QUE manter os negócios separados. Há também vários casos em que surgem conflitos de interesse. Você não apenas precisa reconhecê-los, mas também deve poder discuti-los aberta e honestamente com seus clientes.
Às vezes, isso significa que você precisa INSISTIR que outro advogado procure um documento que você redigiu. Outras vezes, pode significar que você não pode fazer algo.
Dito isto, sempre achei que os dois conjuntos de habilidades combinam muito bem.