Reveja: O Projeto Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) é uma comissão do governo, criada por Congresso dos EUA conforme estabelecido no Securities Exchange Act de 1934. Tem muito poder que Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) não. Tem legitimidade para investigar e tomar ações administrativas ou civis contra as partes que alegadamente violam as leis de valores mobiliários. Para sua informação, o EUA Departamento de Justiça tem autoridade para intentar ações criminais por violaç... Consulte Mais informação

Reveja: Em essência, a Autoridade de Conduta Financeira regula a conduta - ou seja, o comportamento. A venda incorreta de produtos financeiros seria um exemplo típico - assim como a solidez financeira de muitas empresas financeiras no Reino Unido. Nesse papel (garantir a solidez financeira), garante não apenas a honestidade e a integridade do comportamento, como faz em sua função de regulamentação de conduta, mas também garante a segurança e a solidez de muitas instituições financeiras. Isso envolveria ... Consulte Mais informação