Qual é a diferença de como a SEC e a FINRA regulam o setor de serviços financeiros?
Respostas
04/19/2024
Hollington Hosman
O Projeto Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) é uma comissão do governo, criada por Congresso dos EUA conforme estabelecido no Securities Exchange Act de 1934. Tem muito poder que Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) não. Tem legitimidade para investigar e tomar ações administrativas ou civis contra as partes que alegadamente violam as leis de valores mobiliários. Para sua informação, o EUA Departamento de Justiça tem autoridade para intentar ações criminais por violações das leis de valores mobiliários.
O FINRA é, por outro lado, uma organização auto-reguladora do setor. Seus membros concordam em cumprir suas regras e regulamentos (além dos impostos pelo Congresso de acordo com as leis de valores mobiliários). Geralmente ele tem autoridade para agir contra membros que violem suas regras e regulamentos.
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